文档网

证券交易笔记

第一章 证券交易概述

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制

一、证券交易的概念及原则

(一)证券交易的概念及其特征(掌握)

1.证券交易的概念

证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系:

一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。

2.证券交易的特征

主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。

(二)我国证券交易市场发展历程

1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。

2.1986年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务。

3.1986年9月,上海开办了股票柜台买卖业务。

4.1988年4月起,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

5.1990年12月19日,上海证券交易所正式开业。

6.1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业。

7.1992年初,人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

8.1999年7月1日,我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》,这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

9.2004年5月,中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。

10.2005年4月底,我国开始启动了股权分臵改革试点工作。

11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。

12.2009年10月30日,创业板在深圳证券交易所开市。

13.2010年3月31日,上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融

相关文档
热门文档
你可能喜欢
  • 证券从业资格考试基础知识重点
  • 证券市场基础知识2012
  • 成功交易
  • 建立交易系统
  • 外汇交易高手
评论